北京市康达律师事务所被出具警示函
创始人
2024-01-04 16:28:42
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2024年1月4日，内蒙古证监局公告，北京市康达律师事务所在为内蒙古大中矿业公开发行可转换公司债券项目提供法律服务的过程中，存在证券法律业务质量管理和风险控制不到位、核查和验证义务履行不到位、法律意见书制作不规范等问题。根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的规定，内蒙古证监局决定对北京市康达律师事务所采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。北京市康达律师事务所应当高度重视上述问题，进一步加强出具法律意见书的流程管控，切实提高证券法律业务执业质量。
来源：金融界
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