因存在风控制度不健全等问题，新疆袋鼠基金被监管出具警示函
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2024-10-14 18:38:48
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北京商报讯（记者 郝彦）10月14日，新疆证监局发布公告表示，新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司（以下简称“新疆袋鼠基金”）在开展私募基金业务过程中存在以下事实，在管理、运用私募基金财产过程中，未勤勉谨慎履行管理职责，存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范，违反《证券法》相关规定的情形（已被行政处罚）。
同时，存在风险控制制度不健全，内部交易记录管理等制度未被有效执行的问题。此外，未按规定及时填报更新从业人员信息。
因上述多项违规，新疆证监局对新疆袋鼠基金采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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