向市场汇报制度创新和监管实践 上交所科创板发布“一本通”和“案例汇编”
央广网北京1月4日消息（记者 孙汝祥）上交所近日发布《创新制度一本通》和《上市公司自律监管案例选编》，通过总结科创板开板4年多来制度创新和监管实践的最新成果，向市场通报近期监管工作情况、典型案例和重点关注问题，增强市场主体的获得感和满意度。
本次科创板《创新制度一本通》归集了发行上市、并购重组、再融资、科创债、股权激励、询价转让、做市商、信息披露特色制度、ESG、退市、科创板指数等11个方面的制度创新成果，详解科创板创新制度的特点及实践案例，并提供常见问题解答和具体规则索引。
科创板持续监管中，坚决贯彻“零容忍”要求，每案必究、每罚必严，以违规处分为抓手，聚焦重点问题、树立监管导向，督促市场各方规范有序、履职尽责。开板至今，累计已发出公开谴责9份，通报批评32份，监管警示85份。
为更好发挥违规案例警示作用，本次《上市公司自律监管案例选编》集中收录了4年多来上交所科创板的典型监管案例，为科创板公司划清“红线”，按照欺诈发行、财务造假、资金占用、违规担保、募集资金违规、财务信息披露不准确等主要违规类型分门别类，以典型案例为镜鉴，助力上市公司及股东、董监高等有关各方提高规范意识、理解合规要求。同时，考虑到行政监管和自律监管互有衔接，选编也纳入行政处罚和行政监管措施相关内容，便于读者全面了解案件全貌。
自2023年以来，上交所持续推进“三开门”行动走深走实，打出了一套“政策+服务”组合拳。前期上交所已向市场推出股份增减持、股份回购两个主题的规则“一本通”，市场反响良好。2023年以来，开展科创板“上市第一课”活动超过百余次，面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动，持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动超过百余次，协调解决上市公司“急难愁盼”各类问题，努力增强市场参与各方的获得感，共同营造良好的市场生态。
市场普遍认为，科创板自设立以来，充分发挥改革“试验田”作用，持续推进上市审核、并购重组、再融资、信息披露、交易机制等方面的制度创新，以制度创新、机制优化，推动上市公司高质量发展，助力高水平科技自立自强。（央广资本眼）