锦天城律师事务所因违规被江苏证监局出具警示函_资讯

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2024-12-17 19:11:26

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财中社12月17日电根据江苏证监局在2024年12月17日发布的公告，上海市锦天城律师事务所因在执业过程中存在多项问题，被采取出具警示函的行政监管措施。此次处罚主要针对在事务所执业的赛特斯信息科技股份有限公司首次公开发行股票的项目检查中发现的违规行为。

具体问题包括工作底稿保存不完善，未能详细记录替代测试方法，以及走访程序执行不到位，导致部分客户访谈结果无法印证函证结果。上述行为违反了相关法律法规，江苏证监局要求上海市锦天城律师事务所认真吸取教训，提升法律职业质量和业务水平。如对处罚决定不服，可在规定时间内申请复议或提起诉讼。

程序执行底稿时间警示上海市问题复议处罚江苏执业警示函江苏证监局财中社函证

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