ST中天因涉嫌违反证券法律法规等违规行为被证监会采取监管措施_资讯

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2024-11-06 20:48:05

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证券之星消息，11月6日*ST中天公开信息显示，中天金融集团股份有限公司，董事长罗玉平、武剑、吴道永因涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会贵州监管局采取监管措施。

详细违规行为如下：

中天金融作为中天国富证券有限公司控股股东,存在不当干预证券公司经营管理活动,给证券公司带来风险敞口,致使证券公司合规管理、风险控制指标不符合规定,且在规定期限内未予改正的问题。

处罚决定如下：

决定对中天金融采取限制股东权利的行政监管措施,自本决定书作出之日起至上述违规行为整改完成前,中天金融不得行使表决权、参与分红权、修改公司章程、变更注册资本等股东权利,为化解风险需要并向监管部门备案的除外。

决定对罗玉平、吴道永、武剑采取认定为不适当人选的行政监管措施,自本决定书作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人或实际履行上述职务。

以上内容为证券之星据公开信息整理，由智能算法生成，不构成投资建议。

因涉嫌金融集团证监会信息股东中天证券公司风险敞口监管措施吴道永武剑证券罗玉平

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