一、法的概念

        法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

二、法的特征

        规范性

        国家意志性

        权利、义务性

        国家强制性

法律关系的概述

一、法律关系的概念

        法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。

二、法律关系的特征

        是以法律规范为基础形成的一种社会关系

        是以权利和义务为内容的社会关系

        是法律主体之间的社会关系

三、法律关系的种类

        按依据部门划分

                宪法法律关系

                民商事法律关系

                行政法律关系

                劳动法律关系

                诉讼法律关系

        按发生的方式划分

                确认法律关系     （一直存在的）

                创设性法律关系 （新生的）

        按法律主体的地位划分

                纵向法律关系

                横向法律关系

        按主体数量划分

                双边法律关系

                多变法律关系

        按因果关系划分

                第一性法律关系  （主法律关系）

                第二性法律关系  （从法律关系）

四、法律关系的基本构成

        主体

                概念：在法律中享有权利和承担义务的人，简称为“法律主体”

                种类：

                        1.自然人

                        2.组织

                        3.国家

                资格：权利能力和行为能力（自然人不同步）

        客体

                概念：法律关系主体的权利和义务所指向的对象（法律关系产生和存在的前提）

                种类：

                        1.物

                        2.人身、人格

                        3.精神成果（是著作权、商标权、专利权等知识产权的重要客体）

                        4.行为

        内容

                指法律关系中的权利和义务

枕骨

证券市场法律法规的构成

        法律——全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会

        行政法规——国务院

        部门规章——国务院各组成部门、直属特设机构和中国证监会

        规范性文件——有关部门或具有行政管理职能的机构

        行业自律规则——行业自律组织

法律

        《证券法》《中国人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国信托法》

行政法规

        《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》

部门规章

        《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

规范性文件

        《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》

行业自律规则

（1）证券交易所制定的自律规则

（2）中国证券业协会制定的自律规则

 （3）中国证券登记结算有限公司制定的自律规则