Wind风控日报 | 全国首例涉科创板证券集体诉讼案以调解方式结案生效
// 今日关注 //
1、“两高”相关部门负责人：持续加大私募基金犯罪惩治力度。
2、全国首例涉科创板证券集体诉讼案以调解方式结案生效，赔付总额2.8亿余元。
3、农业农村部：优化完善《生猪产能调控实施方案》，推动生猪产能稳定在合理水平。
4、隆基绿能董秘回应大裁员：会根据情况做相应的资源分配。
5、傲农生物、大北农公告，生猪养殖业大交易告吹。
// 宏观政策 //
1、市场监管总局：争取尽快出台《公平竞争审查条例（草案）》
据中国网，市场监管总局表示，目前已将《公平竞争审查条例（草案）》报送司法部进行法制审查，下一步将积极配合有关部门广泛听取有关方面意见建议，进一步完善制度内容，并推动加快立法进程，争取让条例尽快出台。
// 中国债券预警 //
1、洛阳商都城投：承兑逾期的5000万商票系交易方涉嫌诈骗，公安机关已刑事立案
洛阳商都城市投资控股集团有限公司发布公告，经核实，洛阳商都城市投资控股集团于2022年8月份向济南宏宇华信商贸有限公司开具电子承兑商业汇票5000万元，因济南宏宇华信商贸有限公司未履行约定，且涉嫌诈骗，公司已向公安机关申请刑事立案。
2、信达证券：信达致远9号资产支持专项计划清算
信达证券股份有限公司公告，信达致远9号资产支持专项计划到期日为11月24日。根据计划说明书的约定，11月24日，本专项计划优先级全部偿付完毕，本专项计划到期终止并启动清算程序。信达证券司与上海银行北京分行共同组成清算小组，处理清算相关事宜，并聘请北京兴华会计师事务所对清算工作进行审计。
3、上海世茂建设被强制执行33.8亿
上海世茂建设有限公司新增2则被执行人信息，执行标的合计33.8亿余元，涉及金融借款合同纠纷、融资租赁合同纠纷案件，被执行人还包括世茂旗下福州景翊企业管理有限公司、福州茂洲置业有限公司、烟台世茂置业有限公司等，执行法院为上海金融法院、济南市中级人民法院。
4、贵州宏财投资集团：公司董事及高级管理人员被调查
贵州宏财投资集团有限责任公司公告称，2023年12月公司董事、副总经理何缘圆涉嫌严重违纪违法，被盘州市纪委监委纪律审查和监察调查。截至本公告出具之日，公司控股股东盘州市工业和信息化局正在研究何缘圆此前负责工作的后续安排。
5、广安发展建设集团：党委委员、副总经理管卫东接受纪律审查和监察调查
广安发展建设集团有限公司公告，党委委员、副总经理管卫东接受纪律审查和监察调查。
6、淮安市宏信国有资产投资管理有限公司6亿元私募项目状态更新为“终止”
深交所项目进度信息显示，“淮安市宏信国有资产投资管理有限公司2023年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券”项目状态更新为“终止”。该项目品种为私募，拟发行金额为6亿元，发行主体为淮安市宏信国有资产投资管理有限公司。
7、乌鲁木齐经济技术开发区建设投资开发(集团)有限公司9亿元私募项目状态更新为“终止”
上交所公司债券项目信息平台显示，“乌鲁木齐经济技术开发区建设投资开发有限公司2023年面向专业投资者非公开发行绿色公司债券”项目状态更新为“终止”。该项目品种为私募，拟发行金额为9亿元，发行主体为乌鲁木齐经济技术开发区建设投资开发(集团)有限公司。
8、福州高新区国有资产营运有限公司20亿元私募项目状态更新为“终止”
上交所公司债券项目信息平台显示，“福州高新区国有资产营运有限公司2023年面向专业投资者非公开发行科技创新公司债券”项目状态更新为“终止”。该项目品种为私募，拟发行金额为20亿元，发行主体为福州高新区国有资产营运有限公司。
9、安徽交控：2023年度第八期超短期融资券取消发行
安徽省交通控股集团有限公司发布公告称，鉴于近期市场波动较大，决定取消安徽省交通控股集团有限公司2023年度第八期超短期融资券的发行，后续发行计划另行公告。
10、深圳前海东信易融商业保理有限责任公司20亿元ABS项目状态更新为“终止”
上交所公司债券项目信息平台显示，“中信证券-云南建投供应链第1-10期资产支持专项计划”项目状态更新为“终止”。该项目品种为ABS，拟发行金额为20亿元，发行主体为深圳前海东信易融商业保理有限责任公司。
// 中国股票预警 //
1、国联股份：因涉嫌信披违法违规收到证监会立案告知书
国联股份公告，于2023年12月26日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。
2、知情人士：泸州老窖降价引发经销商不满，为平息怒火宣布价格回调
据观察者网，泸州老窖旗下国窖1573部分区域的经销商打款价已恢复至980元/瓶。泸州老窖此前针对部分经销商阶段性降低国窖1573打款价至930元/瓶，公司称此举为利润分配前置。有知情人士表示，不久前降价就是为了去库存，此举毫无疑问引发经销商不满，越是库存高企，经销商手中积压存货也越高，为平息经销商怒火，这才又宣布价格回调。
3、蔚蓝生物：公司合成生物技术创新实验室储备的研发项目较少，尚不具备产业化条件
蔚蓝生物发布股票交易异常波动公告，近日，公司关注到网络及部分媒体发布了关于“合成生物学”的相关报道。公司的主营业务为酶制剂、微生态制剂以及动物保健品的研发、生产和销售。公司前期定期报告中披露的合成生物技术创新实验室主要用于研发功能性蛋白、甜味剂等，但是储备的研发项目较少，投入金额较小，目前仍处于前期研发阶段，尚不具备产业化条件。
4、深圳证监局对中青宝采取出具警示函措施
深圳证监局对深圳中青宝互动网络股份有限公司采取出具警示函措施，公司2019年至2021年定期报告披露的财务数据不准确。此外，公司还存在控股子公司相关业务内部控制薄弱、有关应收账款减值计提依据不充分等问题。
5、深交所终止对河南正佳能源环保股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市的审核
河南正佳能源环保股份有限公司申请撤回发行上市申请文件，深交所决定终止对其首次公开发行股票并在主板上市的审核。
6、深交所终止对浙江伯特利科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市的审核
浙江伯特利科技股份有限公司申请撤回发行上市申请文件，深交所决定终止对其首次公开发行股票并在主板上市的审核。
7、隆基绿能董秘回应大裁员：会根据情况做相应的资源分配
据观点网，近日，有报道称，光伏龙头企业隆基绿能大规模裁员，主要是裁减劳务人员和管培生。隆基绿能董秘部门对此表示，有关裁员的报道也是今天刚关注到，目前无法对此发表评论。其还表示，企业面临着激烈的市场竞争，肯定也会根据经营情况、市场环境变化和未来产业结构调整，做相应的资源分配。
8、因侵害发明专利权，格力被判赔偿奥克斯5849万
近日，奥克斯与格力电器等两起侵害发明专利权纠纷案件一审判决书公布。判决书显示，原告奥克斯公司就“压缩机”发明专利向法院提起诉讼，请求判令格力公司分别赔偿经济损失及合理维权开支3996.17万元、3332万元。该专利申请日为2000年8月11日，授权公告日为2004年9月29日，后被转让至奥克斯公司名下。
9、傲农生物、大北农公告，生猪养殖业大交易告吹
颇受外界关注的傲农生物易主一事迎来变数。傲农生物公告，终止公司与大北农签署的《战略合作意向协议》，公司控股股东傲农投资终止与大北农签署的《投资合作意向协议》。这意味着傲农生物易主大北农未能成行。12月26日，大北农也对上述事项进行了公告。
// 海外预警 //
1、特斯拉因车门安全问题召回超过12万辆Model S和X电动汽车
特斯拉因车门安全问题召回超过12万辆Model S和X电动汽车。当发生撞车事故时，特斯拉2021-23年的相关车辆产品可能会出现车门未锁问题。
2、美国贸易代表办公室支持有关苹果专利侵权的裁定
根据一份声明，美国贸易代表办公室决定不推翻国际贸易委员会10月26日有关苹果侵犯了Masimo和Cercacor Laboratories的两项专利的裁定。国际贸易委员会的决定于今日成为最终决定。
3、印度IT巨头印孚瑟斯15亿美元AI合同意外终止
印孚瑟斯宣布，一家签署了价值15亿美元、专注于人工智能解决方案的全球公司决定终止与这家印度IT巨头的谅解备忘录。
4、三星电子推迟美国新芯片工厂量产时间至2025年
三星电子推迟了其位于美国得克萨斯州泰勒新建芯片工厂的大规模生产计划，这可能会对拜登政府增加国内半导体供应的雄心造成又一次打击。
5、丰田旗下大发将就停产向供应商提供补偿
丰田汽车公司小型汽车部门大发汽车发言人表示，由于日本工厂因安全丑闻继续停产，大发将向与其有直接业务关系的423家国内供应商提供补偿。
// 金融同业预警 //
1、“两高”相关部门负责人：持续加大私募基金犯罪惩治力度
“两高”相关部门负责人表示，持续加大私募基金犯罪惩治力度。用足用好现有法律和司法解释，依法处置私募基金犯罪。坚持穿透式审查认定思路，准确认定“伪私募”，对以私募为名实施非法集资犯罪的，依法追究刑事责任，不能让犯罪分子穿上“私募”的伪装而逃避法律的制裁；正确区别各类私募产品结构和性质，对于以隐蔽手段侵占、挪用私募基金财产、资金的，准确认定犯罪手段和法律关系，依法追究刑事责任，不能让广大的受害投资者因为复杂的金融结构而“求助无门”。将追赃挽损贯穿于办案全过程，注重引导公安机关及时追查涉案财产，依法适用好认罪认罚从宽制度，做好犯罪嫌疑人认罪悔罪、退赃退赔工作，最大限度为投资者挽回经济损失。
2、全国首例涉科创板证券集体诉讼案以调解方式结案生效，赔付总额2.8亿余元
据上海金融法院消息，上海金融法院审理的投资者诉上市公司泽达易盛（天津）科技股份有限公司及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案以调解方式结案生效。通过本次调解，7195名投资者获得全额赔付，实际参与调解的投资者人数占全体适格原告投资者的比例高达99.6%，代表性强，覆盖面广。作为涉及科创板上市公司的案件，该案赔付总额为2.8亿余元，其中单个投资者最高获赔500余万元，投资者人均获赔3.89万元，总体上做到了公平、适度、均衡。该案是全国首例涉科创板特别代表人诉讼，也是证券集体诉讼和解第一案。
3、第三方支付巨额罚单再现：得仕股份被罚没8873万
中国人民银行上海市分行公布的行政处罚决定书显示，得仕股份有限公司因违反商户管理规定和违反清算管理规定，被警告，没收违法所得242.615373万元，罚款8630.503838万元。得仕股份此番合计被罚没8873万，超越了10月末中汇电子支付有限公司收到的8090万罚单，成为除两大支付巨头（支付宝和财付通）外，第三方支付机构今年收到的最大罚单。
4、上期能源所：对集运欧线期货违规客户采取限制开仓5个交易日、限制出金的监管措施
上期能源所公告，2023年12月26日，5组10名客户在集运指数（欧线）期货2404合约上开仓交易数量超过交易所规定的交易限额，1组2名客户在上期能源集运指数（欧线）期货2404合约、2406合约上开仓交易数量超过交易所规定的交易限额，根据《上海国际能源交易中心交易规则》、《上海国际能源交易中心实际控制关系账户管理细则》、《上海国际能源交易中心异常交易管理细则》的相关规定，上期能源决定对上述客户采取限制开仓5个交易日、限制出金的监管措施。
5、2023年清盘基金数量创近五年新高
据券中社，截至12月26日2023年以来清盘基金数量达到了256只，创下近五年（2019年以来）新高水平。其中，今年以来股票型基金清盘数量达61只，为公募基金业1998年肇始以来最高记录。此外，2023年以来FOF基金清盘数量突破两位数，达到了12只，猛增至2022年的三倍。并且12只清盘的FOF中，有7只为养老FOF产品。
// 行业预警 //
1、农业农村部：优化完善《生猪产能调控实施方案》，推动生猪产能稳定在合理水平
据农业农村部官网，今年全年生猪生产稳定发展，猪肉市场供应充足。前三季度，猪肉产量同比增长3.9%。生猪价格涨跌更为平缓，全年生猪月度价差有望缩小到每公斤3元左右，远低于去年每公斤13.9元的月度价差。预计生猪规模化养殖比重达到68%左右，比上年提高约3个百分点，生猪生产效率和产业素质稳步提升。下一步，农业农村部将坚持生产调控与市场调控“双管齐下”，优化完善《生猪产能调控实施方案》，精准开展生产预警引导，推动生猪产能稳定在合理水平。稳定和完善长效性支持政策，提升全产业链竞争力，进一步夯实生猪生产和市场供应基础。
2、市场监管总局召开规范“两节”期间网络交易行为合规推进会
近日，市场监管总局召开规范“两节”期间网络交易行为合规推进会，对头部零售、在线旅游平台企业“两节”期间经营行为作合规指引，督促相关平台企业加强合规管理，主动防范化解潜在风险，切实维护广大消费者和平台内经营者合法权益。会议强调，各平台企业要落实好重点商品价格稳定责任，加强对米面油菜肉蛋奶、地方特色食品、文化娱乐、酒店住宿等民生消费重点领域的价格监控和分析，主动管控异常定价行为，严禁哄抬物价、囤积居奇、捏造和散布涨价信息。
3、多地自助彩票机关停，中国福彩中心回应：为促进彩票市场安全规范发展
据红星新闻，在年轻人中风靡的自助彩票机近日被曝出多地关停，有网友爆料称，江苏无锡、广东广州等地已有自助彩票机停止办理彩票销售和兑奖业务。26日上午，记者致电中国福彩中心，负责购彩咨询的工作人员回复称，确实有相关关停通知。中国福彩工作人员表示，为了促进彩票市场安全规范发展，所以中国福彩中心决定在全国停止利用人机交互自助方式获得彩票自助服务的设备或者是装置销售福利彩票。
4、酒水直播带货趋热，但却困在低价里
据第一财经，临近春节，传统的酒水行业也开启了一波直播带货的热潮。据悉，在这一轮酒水直播电商热中，酒企、酒商和主播的利益和想法并不一致，导致直播销售的酒水中不乏各种高价低质的开发产品，甚至是仿冒、擦边产品，这也引发了行业对酒水直播电商未来发展的担忧。
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