文 | 博爱方本

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摘要

今年，上海博爱方本律师事务所接受一家跨国企业总部委托，由葛剑刚律师牵头，协同本所资深顾问组建专项团队，就其中国子公司高管涉嫌舞弊事项开展了专项内部调查。本所团队在严格遵循多法域合规框架下，通过系统性的证据收集、分析与事实厘清，协助客户依法解除涉事高管的劳动关系，有效维护了公司治理的严肃性与商业诚信。

背景

本所接受一家外国公司委托，对其上海子公司在业务中的异常费用支出启动独立的内部调查。案件线索来源于企业内部举报，举报人反映了合同审批、供应商选择及费用支付环节的可疑操作。接受委托后，本所迅速组建涵盖合规、劳动法等领域的专业项目组，并与客户指定的审计团队建立协同工作机制，确保调查过程同时符合中国法律程序与集团合规政策。

调查实施

调查团队以举报线索为切入点，系统性地推进全量合同审阅与比对、关键人员访谈与陈述核实、外部证据调取与交叉验证等工作，对现有证据进行多维度分析，核心违规事实得到基本锁定，团队确认了以下关键事实：诸多由涉案高管发起或审批的供应商合同存在重大缺陷、服务交付缺乏有效证据、陈述矛盾与行为异常以及存在未披露的利益冲突问题。

基于详实的调查发现，本所向客户出具了专项法律意见书，明确指出：相关高管涉嫌通过虚构服务合同、输送不当利益，造成公司重大经济损失。该行为严重违背公司制度与《公司法》规定的高级管理人员忠实与勤勉义务，同时构成《劳动合同法》第三十九条规定的用人单位可单方解除劳动合同之情形。调查所获证据已形成相互印证、逻辑严密的证据链，已达到民事诉讼“高度盖然性”之证明标准，足以在劳动争议仲裁或诉讼中支持公司解除劳动关系的决定。

在客户作出解除劳动关系的决定后，本所进一步协助其完善解雇流程的法律文书，确保程序合规，就解雇决定的法律依据与可能的风险提供应对预案。

基于本所提供的完整法律意见与操作指引，客户已依法稳妥完成对涉案高管的劳动关系解除程序，未引发后续劳动纠纷。同时，本次调查形成的事实清晰、证据扎实的结论，也为客户后续采取法律措施、依法挽回公司经济损失奠定了坚实基础。

案件启示：专业调查在合规治理中的价值

本案件的处理过程凸显了在复杂的商业环境下，专业、独立、审慎的内部调查对于企业合规治理的重要性。

对企业的价值：

• 风险控制：及时制止不当行为，防止公司损失扩大。
• 治理强化：向全体员工传递公司对舞弊行为“零容忍”的明确信号，捍卫企业诚信文化。
• 决策支撑：为管理层的人事与纪律决策提供坚实的事实与法律基础，降低后续争议风险。

对律师专业能力的要求：

• 跨境视野：需同时理解客户集团的总部政策与中国本地法律法规及商业实践。
• 调查技能：具备系统性的证据收集、固定与分析能力，以及严谨的访谈技巧。
• 法律综合运用：能够将调查发现准确转化为劳动法、公司法乃至刑法等领域的法律判断与行动建议。

结语

内部调查是一项对专业性、策略性与合规性要求极高的工作。本所在此次案件中，充分发挥了在跨国企业合规、劳动法务领域的综合优势，协助客户厘清事实、控制风险并完成必要的人员处置，体现了法律专业服务在维护企业健康治理中的关键作用。我们将持续精进，为企业在复杂环境下的合规与稳健运营保驾护航。