《电鳗财经》文/电鳗号

证监会的一纸立案通知书，将第一创业证券股份有限公司(以下简称“第一创业”)推上风口浪尖。11月1日，第一创业发布公告称，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简称“一创投行”)于2025 年10 月31 日收到证监会《立案告知书》。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019 年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2025 年 10 月 29 日，证监会决定对一创投行立案。

据悉，第一创业通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构 化融资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。

第一创业发布的半年显示，2025年上半年，一创投行成功申报1单北交所IPO项目。截至2025年6月末，一创投行北交所IPO在审项目共计2单。

债权融资业务方面，2025年上半年，一创投行完成债权融资项目(企业债及公司债)70单，总承 销金额252.74亿元，同比增长296.64%，企业债及公司债承销规模行业排名第26名，较去年同期上升 29 名。一创投行积极服务国家科技创新战略，根据中国证券业协会《2025年上半年度证券公司债券 (含企业债券)承销业务专项统计》，一创投行2025年上半年承销科技创新公司债券73.11亿元，承 销规模排名行业第10名;承销(或管理)民营企业债券(或资产证券化产品)30.00亿元，承销规模排 名行业第18名;承销(或管理)绿色债券(或资产证券化产品)金额5.00亿元，承销规模排名行业第 25 名;承销中小微企业支持债券2.00亿元，承销规模排名行业第21名。

新三板业务方面，报告期内，一创投行完成新三板挂牌推荐项目2单;截至报告期末，一创投行持续督导新三板挂牌企业38家。

第一创业在公告中表示，目前公司和一创投行的经营情况正常，一创投行将积极配合证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。《电鳗财经》也将持续关注相关事项的后续进展。