鼎嘉创投被罚款九万元，因违反私募法规行为
创始人
2024-01-09 18:05:13
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2023年12月27日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，对上海鼎嘉创业投资管理（以下简称鼎嘉创投）进行了行政处罚。鼎嘉创投因违反私募法规行为，被责令改正，并处以九万元罚款。
经查明，鼎嘉创投存在以下违规事实：一是向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第十五条的规定。二是未妥善保存私募基金相关资料，违反了《私募办法》第二十六条的规定。三是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动，违反《私募办法》第二十三条第六项的规定。
鼎嘉创投的实际控制人、总经理戴某某和副总经理龚某，因为对鼎嘉创投上述违规行为负有直接责任，也分别被处以九万元罚款。他们应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会。
中国证券监督管理委员会上海监管局表示，对于违反规定的行为，将严格依法进行处罚，以维护市场的公平、公正和透明。
来源：金融界
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