青岛自贸片区：创新实施市场监管领域执法“观察期”制度，打造企业合规治理服务新模式
青岛自贸片区：创新实施市场监管领域执法“观察期”制度，打造企业合规治理服务新模式
大众网记者 张芷睿 青岛报道
3月21日，市场监管领域执法“观察期”制度发布暨企业合规建设交流会在青岛自贸片区举行，发布《关于推进市场监管领域执法“观察期”制度试点的意见》，聘请6名重点企业负责人担任“行业合规引导员”，并面向青岛自贸片区内企业举办企业合规辅导专题讲座。
据悉，今年1月，在青岛市司法局的指导和支持下，青岛自贸片区管委联合青岛市市场监督管理局制定出台了《关于推进市场监管领域执法“观察期”制度试点的意见》。该制度实施后，市场监管部门在收到监察建议、司法建议、检察建议、公安提示函等“三书一函”或者企业申请后，按程序进行受理审查，对符合条件的企业可以设定“观察期”，委托第三方机构指导企业制定并实施合规整改计划，并将其合规整改情况作为市场监管部门从轻、减轻或不予行政处罚等决定的重要裁量因素。这一制度试点，将推动监管方式由行政处罚的结果导向转向合规溯源的治理导向，对企业合规治理、行业规范发展乃至整个区域的经济繁荣，都具有深远的意义和显著的影响。
“行业合规引导员”青岛怡坤物流有限公司行政部经理张磊表示执法“观察期”让行政执法既有力度又有温度，“过去，企业出现违法行为时，往往面临行政处罚和声誉受损双重压力，而现在，随着‘观察期’制度的实施，企业有了更多时间进行自查自纠，避免了不必要的行政处罚，充分体现了执法部门对企业发展的关心和支持。”
青岛自贸片区审批管理部（市场监督管理局）部长王敏说，“执法‘观察期’制度旨在为全区企业创新创业提供强有力的支持与帮助。然而，这并不意味着对任何违法行为的放任与纵容。相反，我们将采取更为精准、科学的监管方式，确保市场秩序的稳定与公正。我们期待在这一制度的推动下，企业能够自觉合规运营，实现稳健成长，创新成果能够不断涌现，为青岛自贸片区的发展注入源源不断的活力。”青岛自贸片区推出的市场监管领域执法“观察期”制度，是对优化营商环境、发展新质生产力的一次生动实践和积极回应。
执法“观察期”为企业创造更包容的法治化营商环境，是对传统执法模式的一次重要革新，重新构建了一个全新的合规服务体系。企业可以在监管部门和第三方机构的辅导下，对自身的经营行为进行全面梳理，有效识别、控制涉案合规风险，及时改正涉嫌违法违规行为，建立应对企业合规风险长效机制，获得从轻、减轻或不予行政处罚的机会。同时，执法部门可以更加精准地把握违法行为的性质和程度，增强政府与企业之间的互信和合作。
执法“观察期”制度是对现有从轻处罚、减轻处罚、不予处罚等执法政策的补充完善，有助于在现有政策框架内，进一步激发企业合规内生动力，精准消除企业行政违法多处“病灶”，并有效防范和化解行业违法风险，解决同类企业违法问题频发、行业涉诉风险高度集中等痛点问题，实现“办理一案、治理一类、影响一域”的积极示范效应。
执法“观察期”有助于激发企业创新活力，促进新质生产力涌现。新质生产力的发展往往伴随着新的技术、新的业态和新的经营模式的出现。然而，这些新事物在初期阶段往往缺乏成熟的管理经验和明确的法律规范，导致市场主体在探索过程中可能面临较高的法律风险。执法“观察期”制度通过为市场主体提供一定的试错空间，降低了企业在创新过程中的法律风险，保障企业可以更加专注于技术研发和产品创新，从而激发了创新活力，助力新质生产力的涌现和成长。
下一步，青岛自贸片区将以市场监管领域合规改革为突破，积极促进民事、刑事、行政合规一体化建设，创新打造“前置规范+全程服务+包容审慎”的全链条、全周期、全方位合规营商服务体系，争取到2025年，多层次联动、多部门协同、多方面参与的“合规营商”服务引领区基本建成，重点领域、重点产业合规建设取得系列成果，合规服务能级实现“N次方”叠加升级，助力市场主体全面步入高质量发展“快车道”。