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证监会稽查局局长李明：在法律授权范围内不断提高执法效率

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2024-02-23 21:15:00

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上证报记者史丽摄

上证报中国证券网讯（记者梁银妍）2月23日，中国证监会举行龙年首场线下新闻发布会。证监会首席检查官、稽查局局长李明回应了证券违法行为惩罚力度低的问题。他表示，证监会将坚持不枉不纵的法治原则，在法律授权范围内不断提高执法效率，加大执法力度，进一步丰富惩戒手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施，用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效应。

他表示，从执法周期来看，目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件，违法行为发生在新证券法实施前。

“随着这类案件逐步加快处理完毕，今后将会有更多案件适用新证券法，处罚力度会越来越大，违法成本只会越来越高。”李明说。

他还提及，从追责程序来看，我国将行政处罚、民事索赔和刑事追责分为三类不同的独立程序分别处理。行政执法常常可以为民事索赔和刑事追责提供证据先导。

“从过往案例来看，证监会一公布执法信息，投资者保护机构、律师和投资者就开始行动起来，组织民事赔偿诉讼，违法者往往因随之而来的民事责任而承担巨额赔偿，甚至是‘倾家荡产’，这也是执法震慑力最直接的体现。”李明说。

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