制度落空+个人逾矩 西南证券黑龙江分公司及员工领警示函
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2025-12-05 18:47:30
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根据黑龙江证监局在2025年12月5日发布的公告，西南证券（600369）黑龙江分公司及员工刘利被采取出具警示函的行政监管措施。
具体问题包括刘利因在西南证券有限公司黑龙江分公司任职期间，未按公司要求报备实际使用的手机号码，并超额领取公司发放的绩效奖金。同时，公司未有效落实员工用手机报备的公司制度要求，以及存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的行为。
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