截至2025年9月19日收盘，浙商证券（601878）报收于11.44元，较上周的11.76元下跌2.72%。本周，浙商证券9月17日盘中最高价报11.91元。9月19日盘中最低价报11.42元。浙商证券当前最新总市值523.24亿元，在证券板块市值排名20/50，在两市A股市值排名319/5153。

本周关注点

• 公司公告汇总：浙商证券召开2025年第二次临时股东大会，审议通过取消监事会、修订公司章程及多项治理制度。
• 公司公告汇总：股东大会审议通过聘任天健会计师事务所为2025年度审计机构。
• 公司公告汇总：修订《关联交易管理制度》，明确重大关联交易须经董事会后提交股东会审议。
• 公司公告汇总：修订《对外担保管理制度》，规定公司不得为股东、实际控制人及其关联方提供担保。
• 公司公告汇总：独立董事工作制度修订，要求董事会中独立董事占比不低于三分之一。

北京市嘉源律师事务所对浙商证券股份有限公司2025年第二次临时股东大会进行了见证并出具法律意见书。本次股东大会由公司董事会召集，于2025年9月17日以现场和网络投票方式召开，审议并通过了关于取消公司监事会、修订公司章程及相关议事规则、修订独立董事工作制度、对外担保及关联交易管理制度，以及聘任天健会计师事务所为2025年度审计机构等12项议案。出席会议股东代表有表决权股份占公司有表决权股份总数的50.6876%。所有议案均获得通过，其中议案2、3、4为特别决议议案，其余为普通决议议案，表决程序合法有效。中小投资者对相关议案进行了单独计票。

浙商证券股份有限公司于2025年9月17日在杭州召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了12项议案，无否决议案。会议由董事长吴承根主持，采用现场与网络投票相结合的方式，表决程序合法有效。主要内容包括：取消公司监事会；修订公司章程、股东大会议事规则、董事会及各专门委员会会议事规则、独立董事工作制度、对外担保管理和关联交易管理制度；聘任天健会计师事务所为2025年度审计机构。上述议案均获通过，其中涉及特别决议的议案已获得有效表决权股份总数2/3以上同意。北京市嘉源律师事务所对本次股东大会进行了见证并出具法律意见书，认为会议召集召开程序、参会人员资格及表决程序合法有效。

浙商证券股份有限公司为规范关联交易行为，保护投资者权益，依据相关法律法规及公司章程制定《关联交易管理制度》（2025年修订）。制度明确关联人包括关联法人和关联自然人，界定标准涵盖持股5%以上股东、董事、高级管理人员及其关系密切家庭成员等。关联交易指公司与关联人之间可能导致资源或义务转移的事项，如资产买卖、投资、担保、提供财务资助、日常购销等。审议程序根据交易金额和性质划分：重大关联交易需经董事会审议通过后提交股东会审议，关联董事及股东应回避表决。日常关联交易可按类别预计并披露，超预期需重新审议。部分单方面获益、现金认购、公开招标等情形可免于关联交易审议。制度同时规定信息披露要求及豁免情形，自股东会审议通过后生效。

浙商证券股份有限公司制定对外担保管理制度，规范对外担保行为，遵循合法、互利、安全原则，严禁未经批准以公司名义提供担保。公司原则上仅对子公司及子公司之间提供担保，不得为股东、实际控制人及其关联方提供担保。对外担保须经董事会或股东会审批，特定情形如担保总额超净资产50%、资产负债率超70%等须股东会审批。所有担保须进行风险评估，要求被担保方提供反担保，签订明确条款的担保合同，并定期跟踪监测。担保信息须按规定披露，独立董事应对担保事项发表意见。制度自股东会审议通过后生效，解释权归公司董事会。

浙商证券股份有限公司独立董事工作制度（2025年修订）旨在完善公司治理结构，保护股东利益。独立董事应具备独立性，与公司及主要股东无利害关系，且不得存在妨碍独立判断的情形。董事会中独立董事占比不低于三分之一，其中至少一名为会计专业人士。独立董事需具备五年以上证券、金融、法律或会计工作经验，大学本科以上学历，且最多可在两家证券基金经营机构担任独立董事。独立董事享有参与决策、监督制衡、专业咨询等职责，可独立聘请中介机构、提议召开董事会或临时股东会，并对重大事项发表独立意见。公司应保障独立董事知情权、履职权及合理津贴，相关履职情况须在年报中披露。本制度自股东会审议通过后生效。

浙商证券股份有限公司董事会战略发展与ESG委员会议事规则（2025年修订）明确委员会为董事会下设专门机构，向董事会负责。委员会由5名董事组成，董事长任主席，任期与董事会一致。主要职责包括审议公司长期战略发展规划、重大投资决策、重大事项及ESG治理情况，审议可持续发展或ESG报告，以及承担董事会授权的其他事项。委员会会议不定期召开，由主席召集，会议须有两名以上委员出席方能举行，决议须经全体委员过半数通过。委员应亲自出席会议，无法出席可委托他人或提交书面意见。会议记录由董事会办公室制作，全体委员签字确认。本规则由董事会审议通过后施行，解释权和修订权属董事会。

浙商证券股份有限公司董事会合规与风险控制委员会议事规则（2025年修订）明确委员会为董事会下设专门机构，负责对公司合规与风险管理的总体目标、政策、机构设置等提出审议意见，并评估重大决策风险及风险解决方案。委员会由3名董事组成，委员由董事长或董事提名，董事会选举产生，主席由董事长提名并经董事会批准。委员会任期与董事会一致，委员离职或不再担任董事时自动卸任。委员会会议由主席召集，特殊情况可由两名以上委员提议召开。会议须至少两名委员出席，决议须经全体委员过半数通过。委员应亲自参会或委托他人代为行使权利，连续两次缺席且无书面意见者视为履职不当。会议记录及决议由董事会办公室保存，期限不少于十年。本规则由董事会审议通过并负责解释。

浙商证券股份有限公司董事会提名与薪酬委员会议事规则（2025年修订）明确委员会为董事会下设机构，由3名董事组成，独立董事过半数，主席由独立董事担任并由董事长提名、董事会批准。委员会任期与董事会一致，委员在任期内不再担任董事时自动离职。主要职责包括审议董事及高管选任标准、搜寻人选、审查资格、审议考核与薪酬制度、提出建议等。会议由主席召集，2名以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过。委员可书面委托他人代为出席或提交书面意见。涉及利害关系需回避。会议记录及决议由董事会办公室保存至少十年。本规则由董事会解释和修改，与公司章程等冲突时以最新规定为准。

浙商证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则（2025年修订）明确委员会为董事会下设机构，由3名董事组成，其中独立董事2人，至少1人为会计专业人士。委员会负责审核财务信息、监督内外部审计、评估内部控制、提议聘请或更换外部审计机构等职责。委员会会议每季度至少召开一次，决议须经全体委员过半数通过。涉及财务报告、审计机构聘用、会计政策变更等事项需经委员会审议后提交董事会。委员应亲自出席会议，连续两次缺席或年度出席不足四分之三视为不能履职。会议记录及决议由董事会办公室保存，期限不少于十年。本规则由董事会解释和修改，自审议通过后施行。

浙商证券股份有限公司董事会议事规则（2025年修订）旨在规范董事会的议事方式和决策程序，提升董事会运作效率与科学决策水平，依据《公司法》《证券法》《公司章程》等制定。董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，临时会议在特定情形下由董事长10日内召集。会议通知需提前10日（定期）或2日（临时）书面送达全体董事及相关人员。董事会会议应有过半数董事出席方可举行，董事可书面委托其他董事代为出席，但受限于关联性、独立董事身份及委托数量等规定。会议表决实行一人一票，决议须经全体董事过半数赞成通过，涉及担保事项还需出席会议的三分之二以上董事同意。董事应对决议承担责任，表决时明确异议并记录的可免责。会议档案保存期限不少于十年。本规则由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效。

浙商证券股份有限公司股东会议事规则（2025年修订）旨在规范股东会运作，保障股东合法权益。股东会分年度和临时会议，年度会议应于上一会计年度结束6个月内召开，临时会议在特定情形下2个月内召开。董事会、独立董事、审计委员会及持股10%以上股东有权提议召开临时股东会。会议召集、提案、通知、召开、表决等程序均有明确规定。股东会决议分为普通决议和特别决议，分别需过半数和三分之二以上表决权通过。实行累积投票制选举董事。会议应由律师出具法律意见，决议应及时公告。股东会可对董事会进行授权，授权事项须明确具体。本规则由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效。

浙商证券股份有限公司章程于2025年9月经公司2025年第二次临时股东大会审议通过。公司为永久存续的股份有限公司，注册资本为人民币4,573,796,639元，注册地址为浙江省杭州市上城区五星路201号。公司设立中国共产党组织，发挥领导核心作用。经营范围包括证券经纪、投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等。公司股东会为权力机构，董事会对股东会负责，设董事长1人，可设副董事长1人。公司设总裁、副总裁、财务负责人及合规总监、首席风险官、董事会秘书等高级管理人员。章程明确了股东权利与义务、董事及高级管理人员职责、财务会计制度、利润分配政策、内部审计及信息披露等内容。公司可设立私募投资子公司和另类投资子公司。本章程自生效之日起实施。

以上内容为证券之星据公开信息整理，由AI算法生成（网信算备310104345710301240019号），不构成投资建议。