深圳商报·读创客户端记者宁可坚

10月10日，北交所官网发布了2025年9月对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示。

因未勤勉尽责，东方证券(600958)及相关人员被北交所采取出具警示函的措施。不过，该警示指向并未明确。

值得一提的是，今年6月，中国证券业协会发布的保荐代表人分类名单C（处罚处分类）显示，东方证券保荐代表人李方舟、吕晓斌被北交所采取自律监管措施，具体原因和涉及项目未披露。

公开资料显示，被处罚的两名保代共同保荐的北交所项目为大鹏工业。东方证券于2025年9月为大鹏工业出具了《发行保荐书》。

这一现象使得市场将自律监管与大鹏工业项目相关联。

另外，今年以来，东方证券因投行业务多次被采取自律监管措施。

4月17日，深交所披露，东方证券及两名并购项目主办人被采取书面警示的自律监管措施。就具体违规缘由来看，上市公司罗博特科未在重组报告书中及时披露前期相关并购信息，东方证券在尽职调查过程中知悉相关协议的签署，但未充分履行尽职调查职责，未督促上市公司及时予以披露。

除投行业务外，东方证券的营业部也屡次出现合规问题。

今年6月，证监会湖北证监局官网披露，东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部被采取监管谈话措施。

经查，该营业部未能采取有效措施严格规范员工展业行为，营业部原负责人徐武军未按照公司规定履职、违规向客户提供证券投资建议，个别员工存在违规替客户办理证券交易的行为。

东方证券股份有限公司是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司，其前身是于1998年3月9日开业的东方证券有限责任公司，总部设在上海，现有注册资本84.97亿元。公司于2015年3月23日成功登陆上交所，2016年7月8日H股成功发行并上市，成为行业内第五家A+H股上市券商。

今年上半年，公司实现营业收入80.01亿元，同比增长38.87%；归母净利润34.63亿元，同比增长64.02%；基本每股收益0.4元/股，同比增长66.67%。